Forex ondersoek barclays

Justice Nuus vyf groot banke eens Ouer-Vlak Skuldig verwys Citicorp, JPMorgan Chase amp Co Barclays PLC, Die Royal Bank of Scotland PLC Stem skuld te beken in verband met die buitelandse valuta mark en saamstem om te betaal meer as 2,5 miljard in Kriminele Boetes Vyf groot banke Citicorp, JPMorgan Chase amp Co Barclays PLC, Die Royal Bank of Scotland plc en UBS AG het ingestem om skuldig te pleit om misdadige aanklagte. Citicorp, JPMorgan Chase amp Co Barclays PLC, en die Royal Bank of Scotland PLC ooreengekom om skuld te beken op sameswering om die prys van die Amerikaanse dollar en die euro verruil in die buitelandse valuta (FX) lokomark manipuleer en die banke het ooreengekom om betaal kriminele boetes van altesaam meer as 2,5 miljard. 'N Vyfde bank, UBS AG, het ingestem om skuldig te pleit om te manipuleer die London Interbank Offered Rate (LIBOR) en ander maatstaf rentekoerse en betaal 'n 203000000 kriminele straf, nadat die oortreding van sy Desember 2012 nie-vervolging ooreenkoms die beslegting van die LIBOR ondersoek. Prokureur-generaal Loretta E. Lynch, Assistent Prokureur-generaal Bill Baer van die Justisie Departemente Antitrust Afdeling, Assistent Prokureur-generaal Leslie R. Caldwell van die Justisie Departemente Kriminele Afdeling, Assistent-direkteur in beheer Andrew G. McCabe van die FBIs Washington Field Office en Direkteur Aitan Goelman van die Afdeling Commodity Futures Trading Kommissies het die aankondiging. Vandag se historiese besluite is die jongste in ons voortgesette pogings om finansiële misdade te ondersoek en te vervolg, en hulle dien as 'n skerp herinnering dat hierdie Departement van Justisie is voornemens om kragtig te vervolg al diegene wat die ekonomiese stelsel kantel in hul guns wat ons markte te ondermyn en wat verryk hulself ten koste van Amerikaanse verbruikers, het gesê Prokureur-generaal Lynch. Die straf hierdie banke sal nou betaal pas met inagneming van die lang-lopende en uitmuntend aard van hul mededinging verstorende gedrag. Dit is in ooreenstemming met die deurdringende skade gedoen. En dit moet deelnemers in die toekoms van die hewige winste af te skrik, sonder inagneming van regverdigheid, om die wet of die openbare welsyn. Die gelaaide sameswering vaste die Amerikaanse dollar euro wisselkoers, wat geldeenhede wat in die hart van internasionale handel en die ondermyning van die integriteit en die mededingendheid van buitelandse valuta markte wat verantwoordelik is vir honderde miljarde dollars elke dag die moeite werd om van transaksies, het gesê Assistent Prokureur algemene Baer. Die erns van die misdaad regverdig die ouer-vlak skuldig pleidooie deur Citicorp, Barclays, JPMorgan en RBS. Die vyf ouer-vlak skuldig pleidooie dat die departement is die aankondiging vandag kommunikeer hard en duidelik dat ons finansiële instellings verantwoordelik vir kriminele wangedrag sal hou, het gesê Assistent Prokureur-generaal Caldwell. En ons sal die ooreenkomste wat ons in met korporasies betree af te dwing. Indien toepaslik en eweredig aan die wangedrag en die maatskappy se track record, sal ons opskeur n NVG of 'n DPA en vervolg die gewraakte maatskappy. Hierdie besluite maak dit duidelik dat die VSA regering misdadige gedrag nie sal duld nie in enige sektor van die finansiële markte, het gesê Assistent Direkteur in beheer McCabe. Hierdie ondersoek verteenwoordig nog 'n stap in die FBIs voortdurende pogings om uit te vind en stop diegene wat verantwoordelik is vir 'n komplekse finansiële skemas vir hul eie persoonlike voordeel. Ek beveel die spesiale agente, forensiese rekenmeesters, en ontleders, asook die aanklaers vir die beduidende tyd en hulpbronne wat hulle verbind tot die ondersoek na hierdie geval. Volgens pleitooreenkomste ingedien moet word in die Distrik van Connecticut, tussen Desember 2007 en Januarie 2013 euro-dollar handelaars by Citicorp, JPMorgan, Barclays en RBS self beskryf lede van die kartel gebruik 'n eksklusiewe elektroniese kletskamer en kodetaal te manipuleer maatstaf wisselkoerse. Diegene tariewe gestel deur onder meer maniere, twee groot daaglikse fixes, die 1:15 Europese Sentrale Bank fix en die 4:00 World Markets / Reuters fix. Derde partye in te samel handel data op hierdie tyd te bereken en publiseer 'n daaglikse fix koers, wat op sy beurt gebruik word om die prys bestellings vir baie groot kliënte. Die Kartel handelaars gekoördineer hul verhandeling van VS dollar en die euro tot die maatstaf tariewe vasgestel op die 13:15 en 16:00 fixes in 'n poging om hul winste te verhoog manipuleer. Soos uiteengesit in die pleitooreenkomste, hierdie handelaars gebruik ook hul eksklusiewe elektroniese geselsies om die euro-dollar-wisselkoers op ander maniere te manipuleer. Lede van die kartel gemanipuleer die euro-dollar-wisselkoers deur in te stem om tenders of aanbiedinge vir euro of dollar weerhou om te verhoed dat die verskuiwing van die wisselkoers in 'n rigting nadelige om posisies gehou deur mede-samesweerders oopmaak. Deur te stem nie te koop of te verkoop op sekere tye, die handelaars beskerm mekaar handel posisies deur die weerhouding van die aanbod van of die vraag na valuta en mededinging in die FX mark te onderdruk. Citicorp, Barclays, JPMorgan en RBS elke ingestem om skuld te beken op 'n een-telling misdadige aanklag van sameswering om die pryse en tuig bod op te los vir VS dollar en die euro verruil in die FX lokomark in die Verenigde State van Amerika en elders. Elke bank het ingestem om 'n kriminele boete eweredig te betaal om sy betrokkenheid by die sameswering: Citicorp, wat betrokke is by so vroeg as Desember 2007 tot ten minste Januarie 2013, het ingestem om 'n boete van 925000000 Barclays, wat betrokke is van so betaal reeds in Desember 2007 tot Julie 2011, en dan vanaf Desember 2011 tot Augustus 2012, het ingestem om 'n boete van 650000000 JPMorgan, wat betrokke is by ten minste so vroeg as Julie 2010 tot Januarie 2013 betaal, het ingestem om 'n boete van betaal 550000000 en RBS, wat betrokke is by ten minste so vroeg as Desember 2007 tot ten minste April 2010, het ingestem om 'n boete van 395000000 te betaal. Barclays het verder ooreengekom dat sy FX handel en verkope praktyke en sy FX samespannende gedrag uitmaak federale misdade wat 'n skoolhoof termyn van sy Junie 2012 nie-vervolging ooreenkoms die beslegting van die departemente ondersoek van die manipulasie van LIBOR en ander maatstaf belange tariewe geskend. Barclays het ingestem om 'n bykomende 60.000.000 kriminele straf op grond van sy skending van die nie-vervolging ooreenkoms betaal. Daarbenewens, volgens hofstukke ingedien moet word, het die departement van justisie het bepaal dat UBSs misleidende valuta handel en verkope praktyke in die uitvoering van sekere FX mark transaksies, sowel as sy samespanning gedrag in sekere FX markte, geskend sy Desember 2012 nie-vervolging ooreenkoms die oplossing van die LIBOR ondersoek. Die departement het UBS verklaar in verbreking van die ooreenkoms, en UBS het ingestem om skuld te beken op 'n een-telling misdadige beheer van draad bedrog in verband met 'n skema om LIBOR en ander maatstaf rentekoerse te manipuleer. UBS het ook ingestem om 'n kriminele straf 203 miljoen te betaal. Volgens die feitelike verklaring van oortreding aan UBSs pleitooreenkoms, UBS besig met bedrieglike FX handel en verkope praktyke nadat dit die LIBOR nie-vervolging ooreenkoms, insluitende onbekende ups bygevoeg sekere FX transaksies van kliënte onderteken. UBS handelaars en verkope personeel verkeerd om kliënte op sekere transaksies wat ups is nie bygevoeg, terwyl dit in werklikheid was hulle. By ander geleenthede, UBS handelaars en verkope personeel gebruik handgebare om diegene ups van kliënte te verberg. Op nog ander geleenthede, sekere UBS handelaars ook opgespoor en uitgevoer limiet bestellings op 'n vlak wat verskil van die kliënte gespesifiseerde vlak ten einde onbekende ups voeg. Daarbenewens, volgens hofstukke 'n UBS FX handelaar het 'n sameswering met ander banke optree as handelaars in die FX lokomark deur in te stem om mededinging in die koop en verkoop van dollars en euro in toom te hou. UBS het deelgeneem aan hierdie samespannende gedrag vanaf Oktober 2011 tot ten minste Januarie 2013 In verklaar UBS in stryd met sy nie-vervolging ooreenkoms, die Departement van Justisie beskou UBSs gedrag hierbo beskryf in die lig van UBSs verpligting kragtens die nie-vervolging ooreenkoms nie verder te pleeg misdade. Die departement het ook beskou UBSs drie onlangse vorige kriminele resolusies en verskeie burgerlike en regulatoriese besluite. Verdere, die departement oorweeg ook dat UBSs post-LIBOR nakoming en remediëring pogings misluk het om die onwettige optrede te spoor tot 'n artikel gepubliseer wat dui op moontlike wangedrag in die FX markte. Citicorp, Barclays, JPMorgan, RBS en UBS het elke ingestem om 'n tydperk van korporatiewe proef, wat, indien dit goedgekeur word deur die hof, sal onder toesig van die hof en vereis gereelde verslagdoening aan die owerhede sowel as die staking van alle kriminele aktiwiteit van drie jaar . Al vyf banke sal voortgaan saam met die regerings deurlopende kriminele ondersoeke, en geen pleitverduideliking verhoed dat die departement van vervolging strafbare individue vir verwante wangedrag. Citicorp, Barclays, JPMorgan en RBS het ingestem om bekendmaking kennisgewings stuur na al hul kliënte en teenpartye wat moontlik geraak word deur die verkope en handel praktyke in die pleitooreenkomste beskryf. Vandag, in verband met die FX ondersoek, die Federale Reserweraad het ook aangekondig dat dit die instelling op die vyf banke boetes van meer as 1,6 miljard en Barclays settled verwante eise met die State Department New York van Finansiële Dienste (DFS), die Commodity Futures Trading Commission (CFTC) en die Verenigde koninkryke Finansiële Optrede Owerheid (FCA) vir 'n bykomende gekombineerde boete van sowat 1,3 miljard. In samewerking met voorheen aangekondig nedersettings met regulerende agentskappe in die Verenigde State en in die buiteland, insluitend die Kantoor van die controleur van die geldeenheid (OCC) en die Switserse Finansiële Market Toesighoudende Owerheid (FINMA), vandag bring resolusies die totale boetes en strawwe wat deur hierdie betaal Vyf banke vir hul optrede in die FX lokomark tot byna 9 miljard. Hierdie ondersoek word gedoen deur die FBIs Washington Veld Office. This vervolging hanteer word deur die Antitrust Afdelings kantoor in New York en ander kriminele handhawing afdelings en die Kriminele Afdelings Bedrog Section. The departement van justisie het waardering vir die aansienlike bystand wat deur die CFTC, OCC, FINMA, FCA, DFS, Securities and Exchange Commission, Federale Reserweraad, en die Verenigde Koninkryk kantoor vir ernstige bedrog. Die Kriminele Afdelings Kantoor vir Internasionale Aangeleenthede en die VSA Prokureurs Kantoor in die Distrik van Connecticut het ook hulp verleen in hierdie matter. Barclays opskort valuta handelaars soos forex ondersoek verbreed die globale ondersoek is gefokus op 'n elektroniese kletskamer wat gebruik word deur top handelaars onder name soos as die bandiete Club, The Dream Team en die kartel, The Wall Street Journal berig. Reguleerders is op soek na bewerings dat handelaars is 'n poging om wisselkoerse beïnvloed. Soos Libor-rigging, die voorstel is dat met 'n groot handel portefeuljes, selfs baie klein bewegings in tariewe kan die verskil tussen miljoene pond winste of verliese te maak. Nuus van die skorsings by Barclays het as 'n handelaar by Citigroup met verlof geplaas is. Royal Bank of Scotland, wat saam met die ondersoek, is ook verstaan ​​twee handelaars het opgeskort. Ross McEwan, sou die RBS se uitvoerende hoof, nie kommentaar lewer oor die ondersoek saam met die derde kwartaal resultate op Vrydag, maar het gesê die bank sal sit baie erg kom op iemand. oortreding van die reëls. Barclays, wat vroeër vandeesweek bevestig dit is die hersiening van handel aktiwiteit deur werknemers as deel van die internasionale ondersoek na buitelandse valuta handel, wou nie kommentaar lewer op die skorsings en daar is geen sprake van oortreding. Verwante Artikels Die forex ondersoek is begin deur Britse Financial Optrede Owerheid in April - Londen is verantwoordelik vir sowat 40pc van handel in globale buitelandse valuta mark - en is saam met reguleerders in die Verenigde State van Amerika, Switserland en Hong Kong. Reguleerders Daar word gesê dat die fokus op geldeenheid fixes - daaglikse snap shots van die saak wat vir die waardering van portefeuljes wat beoordeel van die mark aktiwiteit in 'n kort venster. Die gewildste is 04:00 fix in Londen. Agt banke het oorhandig chat-room boodskappe aan die owerhede, volgens The Wall Street Journal. Op Vrydag, Citigroup, die Amerikaanse bank met die grootste internasionale sake, en JP Morgan Chase, die grootste Amerikaanse bank deur bates, het bevestig dat hulle saam met die regering in die VSA en ander jurisdiksies op soek na die valuta handel. Reguleerders het ook in kontak met Deutsche Bank en UBS het as deel van die probe. All die voordele van 'n standaard digitale Inskrywing plus: Onbeperkte toegang tot al die inhoud Instant insigte kolom vir kommentaar en ontleding as nuus ontvou FT Vertroulike Navorsing - in-diepte Sjina en Suidoos-Asië ontleding ePaper - die digitale replika van die gedrukte koerant Volle toegang tot Lex - ons agenda opstel daaglikse kommentaar Exclusive e-pos, insluitend 'n weeklikse e-pos van ons redakteur, Lionel Barber Volle toegang tot EM Squared - nuus en analise diens op ontluikende markte Brexit Briefing - jou noodsaaklike gids tot die impak van die Verenigde Koninkryk-EU verdeel Toegang tot FT bekroonde nuus op die lessenaar, mobiele en tablet Persoonlike e-pos inligtingsessies deur die industrie, joernalis of sektor Portefeulje gereedskap om jou te help beheer van jou beleggings FastFT --mark beweeg nuus en menings , 24 uur per dag Brexit Briefing - Jou noodsaaklike gids tot die impak van die Verenigde Koninkryk-EU verdeel 1.00 vir 4 weke Barclays en Deutsche Bank ondersoek moet word oor forex algoritme verslae dui daarop dat die hoof van New York Departement van Finansiële Dienste speurder monitors het geïnstalleer by Barclays om te ondersoek of die bank is onwettig gebruik van forex algoritmes word die forex skandaal gaan voort soos New York reguleerders ondersoek bewerings van manipulasie as deel van 'n jaarlange ondersoek, is New York bank reguleerders ondersoek 'n bewering dat Deutsche Bank AG en Barclays Plc kan het gebruik gemaak van algoritmes op hul handel platforms om wisselkoerse te manipuleer, volgens verslae. Hoof van New York Departement van Finansiële Dienste (DFS) Benjamin Lawksy het na bewering toegerus 'n monitor by Barclays, en maak planne vir soortgelyke by Deutsche Bank geïnstalleer moet word, ook wat al handel aktiwiteit sal skerm en bewyse van die veronderstelde manipulasie in te samel. Hoof van New York Departement van Finansiële Dienste (DFS) Benjamin Lawksy het na bewering 'n monitor toegerus by Barclays Terwyl nie instellings kommentaar gelewer het op die mees onlangse ontwikkeling, Renee Calabro, Deutsche Bank woordvoerder, het in Januarie: Deutsche Bank het versoeke vir inligting van ontvang regulerende owerhede wat ondersoek beurs in die buitelandse valuta mark. Die Bank is saam met dié ondersoeke, en sal dissiplinêre optrede met betrekking tot individue as diende neem. In November, ses groot finansiële instellings wat nie Deutsche Bank of Barclays ingestem om 'n boete van 4.3bn betaal na die VSA, die Verenigde Koninkryk en Switserse owerhede in die eerste nedersettings te voorskyn kom uit die wêreldwye ondersoek na forex manipulasie. Barclays is egter betrokke is by die 2012 Libor skandaal, wangedrag erken en betaal 'n totaal van 455m aan die UKs Financial Services Authority. Na aanleiding van die nedersetting November die FCA gesê dit bestel ongeveer 30 ander banke om hul bedrywighede te knap, met Deutsche Bank wat een van hulle. Deutsche Bank het die grootste FX handelaar in die wêreld vir eers nege jaar, waarvan 15,18 persent van globale daaglikse omset in 2013. Die Duitse uitlener is geklap met 'n 9m fyn in Januarie 2014 van die EU-reguleerders anti-trust oor rentekoers manipulasie. Die res van die mark is grootliks oorheers deur drie ander groot spelers Barclays, Citigroup en UBS. Barclays FINRA Fyn klein aartappels as Forex Ondersoek Looms NEW YORK (TheStreet) - die regulerende hoofpyn voort vir Barclays PLC (BCS), maar die banke nuutste fyn is net 'n druppel in die emmer, soos dit die moontlikheid van nog 'n groot versameling van boetes as reguleerders ondersoek van globale banke moontlik manipulasie van buitelandse valuta-markte opbrengs gesigte. Die Wet op Finansiële Instellings Reguleringsowerheid (FINRA) druktyd aangekondig dat hy die Britse bank beboet 3750000 - ja, 'n klein klap op die pols - vir vir sistemiese mislukkings om elektroniese rekords en sekere e-pos en kitsboodskappe op die wyse bewaar vereis vir 'n tydperk van ten minste 10 jaar. VS sekuriteite regulasies en FINRA vereis dat maatskappye om rekords in 'n nie-herskryfbare, nie-erasable formaat, wat ook bekend staan ​​as Write-Sodra hou, lees baie, of deur die ongelukkige afkorting, wurm. Hierdie rekords maak dit baie makliker vir reguleerders om aksies wat plaasvind oor lang tydperke geneem, insluitend die manipulasie van die London Interbank Offered Rate (LIBOR) dat Barclays toegelaat om in Junie 2012. Barclays was die eerste van baie groot banke veelvuldige te los te ondersoek LIBOR ondersoeke, met 'n groot aantal Europese LIBOR nedersettings kom vroeg vandeesmaand. Europese reguleerders het gesê Barclays was immuniteit verleen word van die EU boetes, as gevolg van sy samewerking in die onthulling van die bestaan ​​van die kartel. VS reguleerders voortgaan om LIBOR ondersoek, en die betrokke banke is ook in die gesig staar verskeie regsgedinge, insluitend eise gebring deur Fannie Mae (FNMA) en Freddie Mac (FMCC). FINRA op Donderdag het ook gesê dat vanaf Mei 2007 tot Mei 2010 Barclays versuim het om sekere aanhangsels behoorlik behou Bloomberg e-pos, en addisioneel versuim het om ongeveer 3,3 miljoen Bloomberg kitsboodskappe vanaf Oktober 2008 tot Mei 2010. Daarbenewens behoorlik te behou om die oortreding van FINRA, SEC en NASD reëls en regulasies, hierdie nadelig beïnvloed Barclays vermoë om te reageer op versoeke vir elektroniese kommunikasie in regulatoriese en siviele sake. Dit maak seker nie. Terwyl sommige lesers dalk dink Barclays was 'n bietjie slordig in sy rekordhouding, dit lyk meer geneig die maatskappy is om te versigtig. Bloomberg is 'n belangrike instrument vir die meeste handelaars, nie net vir sekuriteite data, maar vir sy kitsboodskap, kletskamer en e-pos dienste wat gebruik word om 'n groot volume van ambagte te fasiliteer. Bloomberg op 17 Desember gesê sy intekenaars te stuur meer as 15 miljoen kitsboodskappe deur die maatskappy se terminale elke dag, saam met 200 miljoen e-posse. Met so 'n groot volume van kommunikasie oor die terminale, Theres geen manier vir enige intekenaar om seker te maak sy werknemers niks inkriminerend deur die Bloomberg terminale sê nooit. Maar Bloomberg vandeesmaand aangekondig dat hy 'n gesentraliseerde stel nakoming gereedskap verskaf vir intekenaars. Sommige banke, insluitend UBS, het werknemers verbied om deel te neem aan Bloomberg kletskamer besprekings, terwyl ander, insluitend Deutsche Bank (DB) en JPMorgan Chase (JPM) is aangemeld moet word met inagneming van soortgelyke verbod, of onderwerp kletskamer boodskappe te voldoen goedkeuring.